什么是合规管理

问题描述

精选答案

合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。

合规管理有三层含义：

第一、合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；

第二、证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；

第三、合规管理是全过程覆盖的管理活动。

其他回答

经济师李有才

合规管理是一种通过体系化操作方式管控主体运行中违规风险漏洞的综合管理方法；其内容以主体的适用法律法规为基础覆盖至完善的商业道德与价值观的建设。合规管理强调适用性。