关于内控的一些思考

内控的意义

内控是保证扩张过程中的风险能控得住，而控制又是为了更好的扩张。内控工作不是简单的合规自评或检查复查，更是通过这个过程，发现存在的问题与风险，并依据发现的风险点对资源、流程进行优化，促进企业更好的发展。

现阶段很多企业尚未搭建内控体系或形同虚设，个人认为需要从人员和环境两个方面去着手改进：一是内控人员需专人专岗；二是需要管理层的重视，营造良好的控制环境，内控要让公司领导了解内控的意义与重要性，自上而下树立全员合规意识。

二、内控工作的开展

内控管理从以下三方面开展：

 第一、 营造内控环境。 内控小组带头将内控工作需落到实处，而不是一个形式。只有各个部门负责人重视了，才能引起本部门员工的重视，从而推动全员树立风控意识。 比如说对于合规自评应以解决问题为初心，真正的敢暴露问题，而不是因为怕担责掩盖问题。根据“海因里希法则”——“在一件重大的事故背后必有29件“轻度”的事故，还有300件潜在的隐患。可怕的是对潜在性事故毫无觉察，或是麻木不仁，结果导致无法挽回的损失。”内控工作也是同理，对潜在风险总是报有侥幸心理，结果可能导致无法挽回的损失。

第二、 建立内控问题反馈机制。 营造好内控环境的同时，需要建立配套的沟通反馈机制，保证发现的风险可按时完成整改，并鼓励提出解决方案。对发现风险并提出解决方案的人员，结合实际情况可给予相应的表扬或奖励。

第三、 内控安排专人专岗，通过各种培训提升内控专员专业能力。